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2016基金从业《职业道德与业务规范》*题

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  *时的练*对我们的考试来说十分重要,练*做得多了自然熟能生巧。下面是小编为大家收集整理的2016基金从业《职业道德与业务规范》*题,希望对大家学*有所帮助!

  第1题 下列不属于道德特征的是***  ***。

  A.差异性

  B.继承性

  C.规范性

  D.具体性

  参考答案:C

  第2题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存***  ***年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:C

  第3题 ***  ***是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

  A.基金销售支付

  B.基金份额登记

  C.基金估值核算

  D.基金投资顾问

  参考答案:B

  第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是***  ***。

  A.申购与赎回的标的不同

  B.申购与赎回的.场所不同

  C.对申购和赎回的限制不同

  D.申购与赎回的登记不同

  参考答案:D

  第5题 金融市场的参与者不包括***  ***。

  A.政府

  B.中央银行

  C.社会团体

  D.企业居民

  参考答案:C

  第6题 现货市场的交易协议达成后在***  ***个交易日内进行交割。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括***  ***。

  A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅲ

  参考答案:B

  第8题 每一交易日股票基金有***  ***个价格。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.无数

  参考答案:A

  第9题 LOF在交易所的交易规则不包括***  ***。

  A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

  B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

  C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

  D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

  参考答案:D

  第10题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括***  ***。

  A.商业秘密

  B.招募说明书

  C.客户资料

  D.内幕信息

  参考答案:B


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